DUE RADIATI – Nuove radiazioni in arrivo dalla Consob. Le ultime misure annunciate dal bollettino online della Commissione riguardano i promotori finanziari Giancarlo Giordano (qui la delibera), ex FinecoBank, ed Emily Battistello (qui la delibera), ex Banca Patrimoni Sella & C.
GIANCARLO GIORDANO – Giancarlo Giordano era già stato sospeso in via cautelare dall’esercizio dall’attività di promotore finanziario con delibera n. 18835 del 18 marzo 2014. A segnalarlo alla Consob era stata FinecoBank, dopo aver riscontrato gravi irregolarità nello svolgimento dell’attività professionale del promotore. In particolare, dalle verifiche effettuate è emerso che Giordano avrebbe acquisito, anche mediante distrazione, la disponibilità di somme e di valori di pertinenza dei clienti per un importo totale di circa 144.734, euro; perfezionato operazioni non autorizzate dai clienti a valere sui rapporti di pertinenza di questi ultimi; predisposto e consegnato rendiconti non rispondenti al vero; contraffatto la firma dei clienti e utilizzato i loro codici di accesso ai conti correnti online. Nello specifico, FinecoBank ha riscontrato che il promotore si è appropriato dei risparmi dei suoi clienti tramite bonifici a favore di un altro cliente, su un conto cointestato allo stesso Giordano. Questi bonifici, spiega la Consob, sono stati ordinati sia in via cartacea sia on-line utilizzando le credenziali di accesso telematico dei clienti. Il promotore ha presentato a più riprese deduzioni difensive, ma l’Ufficio Sanzioni Amministrative della Consob, esaminati gli atti del procedimento e valutate le argomentazioni di Giordano, ha ritenuto accertate tutte le contestazioni: le note difensive, spiega la Commissione, “non forniscono elementi utili a effettuare una riconsiderazione degli addebiti mossi”.
EMILY BATTISTELLO – Anche Emily Battistello, nata a Sinoia, in Zimbabwe, nel 1958, era già stata sospesa in via cautelare dall’attività con delibera 18826 del 12 marzo 2014 vista l’esistenza dei presupposti di necessità e di urgenza di proteggere gli investitori. E’ stata inoltre cancellata dall’Albo con delibera dell’Organismo per la tenuta dell’Albo dei Promotori Finanziari n. 587 del 29 maggio 2014. La vicenda ha preso le mosse nel 2013 da una nota di Banca Patrimoni Sella & C., che ha segnalato di avere provveduto al recesso immediato e per giusta causa dal rapporto d’agenzia in essere con Emily Battistello, a seguito delle dichiarazioni spontanee della stessa pf rese alla banca in data 11 marzo 2013. L’interruzione del rapporto d’agenzia ha avuto luogo a decorrere dal 20 marzo 2013. Nel dettaglio, Battistello avrebbe indotto una cliente a emettere assegni circolari per 497.200 euro aventi quale beneficiaria un’altra cliente. Non solo. La promotrice avrebbe indotto la donna a trasferire quote di fondi comuni di investimento per oltre 36mila euro da un proprio deposito-titoli non citato dalla delibera al deposito-titoli di altre due persone di cui non viene fatto il nome. Battistello ha poi ammesso di aver rilasciato numerose rendicontazioni false.
