PROMOTORI FINANZIARI – Arrivano i dati ufficiali della Consob sull’attività di vigilanza svolta nel 2014 nei confronti dei promotori finanziari: i dati, contenuti nell’ultima newsletter della Commissione, fanno ulteriore chiarezza sui numeri già anticipati da Bluerating sul mensile di gennaio 2015. In particolare, nel corso dell’anno appena concluso, è leggermente aumentato il numero di promotori finanziari iscritti all’Albo (54.119 al 24 dicembre 2014 dai 51.314 di fine 2013, di cui 33.569 attivi contro i 30.351 nel 2013) così come sono aumentati i provvedimenti adottati nei loro confronti, ma è calato il numero dei radiati.
I NUMERI – Si evidenziano infatti nel 2014 un totale di 68 provvedimenti riguardanti i promotori (63 nel 2013), di cui 37 di radiazione dall’albo (44 nel 2013), 22 di sospensione sanzionatoria (18 nel 2013) e 9 di applicazione di sanzione pecuniaria (1 nel 2013) per un importo complessivo pari a circa 50.000 euro (circa 2.000 euro nel 2013). A questi si aggiungono poi 38 sospensioni cautelari per un periodo di 60 giorni e una sospensione cautelare per un periodo di 1 anno, che si confrontano con le 20 sospensioni cautelari del 2013.
PREVENZIONE DEL RICICLAGGIO – Quanto alle attività di vigilanza svolte in materia di prevenzione del riciclaggio, queste hanno portato all’avvio di 5 procedimenti sanzionatori nei confronti di altrettanti promotori finanziari per violazioni delle norme che prevedono limitazioni all’uso del contante e dei titoli al portatore e delle disposizioni sull’adeguata verifica della clientela. I promotori iscritti all’albo unico tenuto dall’Organismo, alla data del 24 dicembre 2014, risultano pari a ).
INTERMEDIARI FINANZIARI – I provvedimenti sanzionatori adottati nei confronti di intermediari finanziari sono stati 16 (3 sim, 4 banche, 4 sgr, 3 imprese di investimento comunitarie senza succursale e 2 imprese di investimento comunitarie con succursale) a fronte di 14 nel 2013. Tali provvedimenti hanno comportato l’applicazione di sanzioni pecuniarie nei confronti di 101 esponenti aziendali (102 nel 2013). Il valore delle sanzioni pecuniarie complessivamente irrogate è stato pari a circa 3,7 milioni di euro (2,3 milioni di euro nel 2013).
LETTERE DI CONTESTAZIONE – Con riguardo ai procedimenti sanzionatori, la Consob segnala anche che nel corso dell’anno sono state inviate 353 lettere di contestazione con relativo avvio di procedimento sanzionatorio (a fronte di 363 contestazioni del 2013), di cui 97 nei confronti di promotori finanziari; 6 nei confronti di società di gestione del risparmio (sgr) e 70 nei confronti dei relativi esponenti aziendali; 8 nei confronti di banche e 159 nei confronti dei relativi esponenti aziendali; 1 nei confronti di sim e 12 nei confronti dei relativi esponenti aziendali. Le segnalazioni all’autorità giudiziaria sono state 43.
