Consob ha comunicato con delibera 20527 la radiazione della sig.ra Anna Grizzuti dall’albo unico dei consulenti finanziari.
Precedentemente, con delibera dell’Organismo di vigilanza e tenuta dell’albo unico dei Consulenti Finanziari – OCF n. 789 del 30 novembre 2016, la stessa Sig.ra Grizzuti era stata cancellata, su sua domanda, dall’Albo unico dei consulenti finanziari.
Consob riporta che SanPaolo Invest SIM S.p.A. con note dell’11 luglio 2016, 26 luglio 2016, 27 dicembre 2016 e 14 giugno 2017, ha trasmesso della documentazione da cui sono emerse talune irregolarità poste in essere dalla Sig.ra Anna Grizzuti nello svolgimento dell’attività di consulente finanziario abilitato all’offerta fuori sede.
Con nota del 4 dicembre 2017, notificata all’interessato il 15 dicembre 2017, con cui la Divisione Intermediari, Ufficio Vigilanza Intermediari – Rete e Consulenti Finanziari, ha contestato alla Sig.ra Anna Grizzuti la violazione delle seguenti disposizioni del regolamento adottato con delibera Consob n. 16190 del 29 ottobre 2007:
– art. 107, comma 1, per avere:
- acquisito, anche mediante distrazione, a favore di terzi, somme di pertinenza dei clienti;
- comunicato informazioni e trasmesso rendicontazione non rispondenti al vero;
- perfezionato operazioni non autorizzate dai clienti;
- omesso di eseguire operazioni disposte dai clienti;
– art. 108, comma 5, per avere accettato mezzi di pagamento con caratteristiche difformi da quelle prescritte;
Sono state quindi conclusivamente accertate a carico della Sig.ra Grizzuti le fattispecie oggetto di contestazione, sostanziatesi nell’acquisizione, anche mediante distrazione, di somme di pertinenza dei clienti, nella comunicazione di informazioni e trasmissione di rendicontazione non veritiere, nel perfezionamento di operazioni non autorizzate, nella mancata esecuzione di operazioni disposte dai clienti e nell’accettazione da parte della clientela di mezzi di pagamento con caratteristiche difformi da quelle prescritte.
