SCENDONO LE SANZIONI – Scende nel 2013 il numero di promotori finanziari sanzionati dalla Consob, ma diminuisce anche il numero complessivo dei professionisti iscritti all’Albo. Secondo i dati diffusi dalla Commissione, l’anno scorso i provvedimenti sanzionatori disposti nei confronti dei promotori sono stati in tutto 63, contro gli 85 del 2012. In particolare, segnala la Consob, nel 2013 ci sono state 44 radiazioni dall’Albo (71 nel 2012), 18 sospensioni sanzionatorie (13 nel 2012) e una sanzione pecuniaria (circa 2mila euro). Le sospensioni cautelari invece sono state in tutto 20: 17 a 60 giorni (32 nel 2012) e 3 a 1 anno (11 nel 2012). Nei confronti di tre persone fisiche sono state inoltre applicate sanzioni per complessivi 21mila euro in relazione all’esercizio abusivo dell’attività di promotore finanziario. Da segnalare anche il calo degli iscritti all’Albo: al 24 dicembre 2013 erano 51.314 contro i 52.268 di fine 2012, di cui 30.351 attivi (33.480 nel 2012).
PIU’ PROVVEDIMENTI NEI CONFRONTI DI INTERMEDIARI – In crescita invece i provvedimenti sanzionatori adottati nei confronti di intermediari finanziari: l’anno scorso sono stati 14 (nei confronti di due sim, cinque banche, sei sgr e un’impresa di investimento comunitaria senza succursale), a fronte di sette nel 2012. Tali provvedimenti hanno comportato l’applicazione di sanzioni pecuniarie nei confronti di 92 esponenti aziendali (26 nel 2012). Il valore complessivo delle sanzioni pecuniarie irrogate è stato di 2,3 milioni di euro (1,47 milioni di euro nel 2012).
MENO SIM ISCRITTE ALL’ALBO – Al 31 dicembre 2013 risultavano iscritte all’Albo 92 sim (97 a fine 2012), di cui 15 autorizzate alla negoziazione per conto proprio; 22 all’esecuzione di ordini per conto dei clienti; 5 alla sottoscrizione e/o al collocamento con assunzione a fermo ovvero con assunzione di garanzia nei confronti dell’emittente; 44 al collocamento senza assunzione a fermo né assunzione di garanzia nei confronti dell’emittente; 39 alla gestione di portafogli; 48 alla ricezione e trasmissione di ordini; 80 alla consulenza in materia di investimenti; 3 alla gestione di sistemi multilaterali di negoziazione. Nel corso dell’anno sono intervenute 3 iscrizioni all’Albo e 8 cancellazioni.
